Новые требования к обменным пунктам

НацБанк РК подготовил Проект постановления «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

Проект планируют принять в 4 квартале 2025 года.

Проектом предусматривается:

- исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;

- требования к содержанию досье клиента приведены в соответствие с требованиями подпункта 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;

- перечни оффшорных зон приведены в соответствие с Перечнем оффшорных зон, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 и Перечнем государств с льготным налогообложением, утвержденных приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142;

- добавлены требования по надлежащей проверке клиента при осуществлении покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;

- приведение Требований к Правилам внутреннего контроля в части обеспечения технического соответствия критериям 15 Рекомендации ФАТФ касательно введения требований по определению и оценке рисков ОД/ФТ/ФРОМУ до разработки и внедрения в деятельность уполномоченных организаций новых или развивающихся технологий.

Проект предусматривает приведение Требований к Правилам внутреннего контроля в соответствие с Законом о ПОД/ФТ и с Международными стандартами ФАТФ.