1903
Сведения, информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, а также документы, подтверждающие исполнение требований, установленных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, субъектами финансового мониторинга предоставляются посредством личного кабинета.
Для этого Агентство Республики Казахстан по финмониторингу 8 декабря 2025 года утвердило Приказ «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета»
Личный кабинет субъекта финансового мониторинга содержит:
1) результаты оценки степени подверженности услуг (продуктов) рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
2) правила внутреннего контроля;
3) сертификат о прохождении тестирования на знание законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Сведения документально фиксируются и предоставляются электронным способом посредством выделенных каналов связи на казахском или русском языке.
Кто обязан предоставлять Сведения?
• бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
• ИП и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;
• ИП и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;
• ИП и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• банки, филиалы банков;
• биржи, организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, биржевые брокеры, осуществляющие свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговые центры товарных бирж;
• страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, Экспортно-кредитное агентство Казахстана, филиалы страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан;
• ЕНПФ и добровольные накопительные пенсионные фонды, ФСМС, ЦОНы;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
• нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
• адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом;
• организаторы игорного бизнеса и лотерей;
• операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;
• организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность;
• платежные организации;
• участники Международного финансового центра "Астана"
• лица, осуществляющие выпуск и обращение обеспеченных цифровых активов;
• операторы сотовой связи.
Какие операции попадают под финансовый мониторинг?
Операция с деньгами и (или) иным имуществом подлежит финансовому мониторингу начиная с 1 млн тенге и свыше 50 млн тенге в зависимости от операции (покупка продажа недвижимости, драгоценные металлы, цифровые активы, выигрыши, платежи и переводы денег и мн. другое) согласно ст. 4 Закона о ПОД/ФТ.
Подозрительные операции подлежат финансовому мониторингу независимо от формы их осуществления и суммы, на которую они совершены либо могут или могли быть совершены.
Если операция с деньгами и (или) иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, эквивалент суммы в тенге рассчитывается по рыночному курсу обмена валюты на день совершения такой операции, определенному согласно законодательству Республики Казахстан.
Подозрительные операции подлежат финансовому мониторингу независимо от формы их осуществления и суммы, на которую они совершены либо могут или могли быть совершены.
