31
Сведения, информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, а также документы, подтверждающие исполнение требований, установленных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, субъектами финансового мониторинга предоставляются посредством личного кабинета.
Для этого Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу подготовило проект Приказа «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета»
Личный кабинет субъекта финансового мониторинга содержит:
1) результаты оценки степени подверженности услуг (продуктов) рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
2) правила внутреннего контроля;
3) сертификат о прохождении тестирования на знание законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Сведения документально фиксируются и предоставляются электронным способом посредством выделенных каналов связи на казахском или русском языке.
Кто обязан предоставлять Сведения?
• бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
• ИП и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;
• ИП и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;
• ИП и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• банки, филиалы банков;
• биржи, организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, биржевые брокеры, осуществляющие свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговые центры товарных бирж;
• страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, Экспортно-кредитное агентство Казахстана, филиалы страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан;
• ЕНПФ и добровольные накопительные пенсионные фонды, ФСМС, ЦОНы;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
• нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
• адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом;
• организаторы игорного бизнеса и лотерей;
• операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;
• организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность;
• платежные организации;
• участники Международного финансового центра "Астана"
• лица, осуществляющие выпуск и обращение обеспеченных цифровых активов;
• операторы сотовой связи.
Какие операции попадают под финансовый мониторинг?
Операция с деньгами и (или) иным имуществом подлежит финансовому мониторингу начиная с 1 млн тенге и свыше 50 млн тенге в зависимости от операции (покупка продажа недвижимости, драгоценные металлы, цифровые активы, выигрыши, платежи и переводы денег и мн. другое) согласно ст. 4 Закона о ПОД/ФТ.
Подозрительные операции подлежат финансовому мониторингу независимо от формы их осуществления и суммы, на которую они совершены либо могут или могли быть совершены.
Если операция с деньгами и (или) иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, эквивалент суммы в тенге рассчитывается по рыночному курсу обмена валюты на день совершения такой операции, определенному согласно законодательству Республики Казахстан.
Подозрительные операции подлежат финансовому мониторингу независимо от формы их осуществления и суммы, на которую они совершены либо могут или могли быть совершены.
